红星资本局|华夏基金一交易员偷看公司股票指令,伙同父母炒股获利1700多万

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原标题:红星资本局|华夏基金的一名交易员偷看了公司的股票指令,与父母一起炒股获利1700多万

资本市场上“老鼠仓”的故事不断被曝光。最近,在最高法院公布的第17批指导性案例中,有一个“老鼠仓”案例令人吃惊!红星国资局根据最高人民法院发布的案件和司法文书网发布的判决,发现华夏基金管理有限公司的一名债券交易员偷窥该公司的股票指令,与家人一起获利。最终,33,354名“赚钱”家庭的“不幸”成员相继被判刑。

偷看公司股票交易指令

非法获利1700多万

1983年6月,王出生于天津,学习文化。2008年11月,他申请到华夏基金管理有限公司交易管理部担任债券交易员,工作职责为“同业资金交易、存款交易、同业债券交易、交易指令执行风险控制”。作为债券交易员,其个人账号为“6610”,有权通过综合信息查询查看相关信息。

为了工作需要,华夏基金公司为他的恒生系统账号6609开通了网站权限。同时,从2008年7月7日开始,账号6609已经开通了股票交易指令查询权限。王某可以查询与股票交易相关的未公开信息,如证券交易方向、投资类别、证券代码、交易价格、交易金额、发行人等。自2009年7月6日起,增加了账号6609,可以访问未披露的信息,包括佣金流、证券交易回报、证券资本流、证券组合头寸、基金资产等。直到2011年8月9日,该公司才申请关闭所有债券交易员的账户6609,因为新系统。

然而,王加入华夏基金后不久,他的父亲王谋强和母亲宋谋祥相继开设了几个证券账户。

其中:王谋强于2008年11月18日在海通证券开立股票账户(注:该账户于2010年12月19日关闭),后于2010年12月9日在华融证券开立账户。两个账户都由王谋强控制和交易。

此外,宋谋祥于1999年10月25日与其兄弟宋谋一开立证券账户(2011年8月9日以后无股票交易);2010年4月21日在广发证券与其姐姐宋某2人开立证券账户(该账户于2010年12月22日关闭);招商证券于2010年12月20日开立证券账户(2011年8月9日以后不再进行股票交易)。这三个账户也由宋控制和交易。

在获得非公开信息,如股票交易指令和开立一个好的股票账户后,这三个家庭成员开始了一次非法的营利旅行。

2009年3月2日至2011年8月8日,王某使用账户6609登录恒生系统710次,以获取未披露的指令。在同一时期,它登录6610账户551次。同时,他的父母在华夏基金公司的同时或之后使用其账号进行证券交易,与华夏基金公司的交易指令非常相似,交易总额为8.78亿元,非法获利1773万元。其中,王交易金额9661万元以上,非法获利201万元以上。宋谋祥的交易金额超过7.8亿元,非法获利超过1572万元。

双方否认获得公共信息。

他们声称“买卖股票完全是他们自己的判断”,

然而,报纸毕竟不能包含火。

2014年6月17日,证监会工作人员询问王某时,王某在询问过程中离开公司,未返回公司工作。华夏基金公司也单方终止了与他的劳动合同。

2014年11月29日,王某及其父母被公安机关逮捕。

2015年6月5日,重庆市公安局以涉嫌利用未公开信息进行交易为由,将三人移送重庆市人民检察院第一分院审查起诉。

但在审查起诉阶段,王声称不清楚其父母是否在证券公司开设了证券交易账户

此外,王谋强声称,王某从未向他公开信息。“王某在华夏基金工作,该基金公司规定,公司员工的直系亲属不得炒股。”王谋强声称他以牛某的名义开了一个账户来炒股,他依靠自己的分析和选择来买卖股票。至于为什么牛的账户控制与王工作的华夏基金公司的股份衔接率达到91.94%,王说他“不知道原因”。同时,它声称王没有为炒股提供资金,利润也没有被王使用。

此外,宋谋祥的理由与王谋强的一致。“股票投机是基于个人判断。炒股的资金来源包括个人的工资收入、继父和继母的遗产,包括存款和房子,以及王谋强给的生活费。”

法庭:

利用未公开信息交易的罪行

三个人被判3至6年徒刑

交易员的老鼠商店不是一个案件。本案最引人注目的是,上述三人都声称自己是无辜的,并被媒体誉为鼠店案中的首例“零口供”。

然而,上述三人的辩护在证据面前显得苍白无力。

根据调查证据,王某有条件在2009年1月15日至2011年8月9日期间从一家基金公司获得未披露的信息。同时,王某的账号只能登录到他的电脑上。另外,从上述王母公司持有的部分证券账户的交易情况来看,三个账户的证券交易与华夏基金公司的交易指令非常相似,交易异常频繁,背离了王在获得交易条件之前的交易习惯。上述三个账户停止股票交易的时间与王无权查看账号6609的时间更加一致。此外,账号之间还有大量资金的记录。

三个账户的证券交易与华夏基金的交易指令非常相似。

由于这个原因,法院认为现有的证据已经形成了一个完整的链条,可以消除合理的怀疑,并足以断定这三个人构成利用未披露的信息进行交易的罪行。2018年3月28日,重庆市第一中级人民法院作出一审判决,判处王有期徒刑6年零6个月,并处罚金900万元。宋被判处有期徒刑四年,并处罚金690万元。王被判处有期徒刑三年零六个月,并处罚金210万元。三名被告的非法收入应依法追回并上缴国库。

宣判后,三名被告都没有上诉,判决已经生效。

对此,最高人民检察院检察委员会评论说,“大多数经济和金融犯罪都是精心准备和组织的蓄意犯罪。犯罪嫌疑人和被告人熟悉法律法规和相关行业规则。犯罪具有高度的隐蔽性和专业性,证据很容易被隐藏和销毁,因此很难证明犯罪。”检察委员会认为,在犯罪嫌疑人、被告人不坦白犯罪事实、缺乏直接证据的情况下,有必要加强对间接证据的审查和判断,拓宽证明思路和方法,通过间接证据的组织和运用构建证明体系,准确认定案件事实。

红星记者

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